Идентификация юридического лица1.    При идентификации юридического лица, уполномоченный работник банка обязан выяснить сведения о физических лицах, которые прямо или опосредованно владеют долей в размере 10 и более процентов уставного капитала клиента - юридического лица (владельцы существенного участия).

 

 

 

2.    В деле юридического оформления счета должны содержаться документы, подтверждающие проведение мероприятий по идентификации физических лиц - владельцев существенного участия в юридическом лице-клиенте. Таким подтверждением в частности может быть следующее:

- копия паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность) и документ, выданный органом государственной налоговой службы, который удостоверяет присвоение лицу идентификационного номера налогоплательщика;

- копия действующего устава клиента (или юридического лица, являющегося участником клиента), который содержит полные данные о владельцах такого юридического лица;

- информация, полученная от юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, ведет реестр именных ценных бумаг или является ее хранителем (в случае, если клиент банка - является акционерным обществом);

- информация, предоставленная клиентом банка письменно в письме за подписью руководителя или его заместителя, скрепленная печатью юридического лица;

- информация, предоставленная клиентом банка в Опроснике за подписью руководителя, скрепленной печатью юридического лица. 

 

!!! Внимание

В случае, если учредителями клиента, являются юридические лица, обладающие существенным участием клиента (10% и более), Уполномоченный работник банка должен установить и осуществить идентификацию физических лиц, которые опосредованно владеют существенным участием клиента банка, то есть продолжить мероприятия по определению физических лиц, которые через юридических лиц - владельцев клиента владеют 10% и больше уставным капиталом клиента.

 

Сведения, которые необходимо выяснить при идентификации физических лиц - владельцев существенного участия в уставном капитале юридического лица:

 

 

 

 Резиденты:

- фамилия, имя и отчество;

- дата рождения;

- серия и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность);

- дата выдачи и орган, выдавший паспорт (или другой документ, удостоверяющий личность);

- ведения о месте жительства или месте пребывания;

- идентификационный номер (регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов) согласно Государственному реестру физических лиц - плательщиков налогов или серия и номер паспорта, в котором проставлена отметкаоргановгосударственнойналоговойслужбыоботказевполученииидентификационного (регистрационного) номера.

Нерезиденты:
 
- фамилия, имя и отчество (при наличии);

- дата рождения;

- серия и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность);

- дата выдачи и орган, выдавший паспорт (или другой документ, удостоверяющий личность);

- гражданство;

- сведения о месте жительства или месте временного пребывания физического лица в Украине.

 
!!! Внимание Идентификация физического лица считается выполненной только в случае выяснения всех сведений, указанных в этом разделе.

 

 

 


Добавить комментарий

Через данную форму Вы можете написать свой комментарий, вопрос или отзыв по теме данной страницы.

Защитный код
Обновить

 

Форвард банк в ноябре 2018 года одновременно осуществил несколько обновлений в своей процессинговой структуре и основными изменениями ноября 2018 года стали - переход на новый процессинговый центр и запуск новой системы интернет-банкинга Форвард ...
2018-11-05 08:41:03
Международная система платежей и переводов SWIFT порадовала своих пользователей приятными новостями. Проверка модернизированной платформы GPI, предназначенной для платежей, прошла успешно.
2018-10-31 07:40:11
Одними из самых популярных тем для обсуждения в Украине являются темы выплаты, перерасчета и назначения пенсий. Это понятно, так как пенсионеры являются одними из самых юридически незащищенных слоев населения и ответы на вопрос о пенсии для ...
2018-10-30 08:26:06
Недавно по результатам совместной работы Приватбанка и разработчиков сервиса Google Pay была реализована возможность добавления банковских карт в сервис Google Pay прямиком через систему интернет-банкинга Приват 24, что в результате облегчает ...
2018-10-25 12:26:23
У компании PayPal пока нет желания заходить в Украину. Несмотря на то, что местные власти уже долгое время ведут переговоры с компанией. Не помогло даже посредничество с правительством США. Это рассказал Максим Нефедов, министр торговли и ...
2018-10-24 12:10:30