Определение и идентификация владельцев существенного участия в уставном капитале юридического лица

Идентификация юридического лица1.    При идентификации юридического лица, уполномоченный работник банка обязан выяснить сведения о физических лицах, которые прямо или опосредованно владеют долей в размере 10 и более процентов уставного капитала клиента - юридического лица (владельцы существенного участия).

 

2.    В деле юридического оформления счета должны содержаться документы, подтверждающие проведение мероприятий по идентификации физических лиц - владельцев существенного участия в юридическом лице-клиенте. Таким подтверждением в частности может быть следующее:

- копия паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность) и документ, выданный органом государственной налоговой службы, который удостоверяет присвоение лицу идентификационного номера налогоплательщика;

- копия действующего устава клиента (или юридического лица, являющегося участником клиента), который содержит полные данные о владельцах такого юридического лица;

- информация, полученная от юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, ведет реестр именных ценных бумаг или является ее хранителем (в случае, если клиент банка - является акционерным обществом);

- информация, предоставленная клиентом банка письменно в письме за подписью руководителя или его заместителя, скрепленная печатью юридического лица;

- информация, предоставленная клиентом банка в Опроснике за подписью руководителя, скрепленной печатью юридического лица. 

 

!!! Внимание

В случае, если учредителями клиента, являются юридические лица, обладающие существенным участием клиента (10% и более), Уполномоченный работник банка должен установить и осуществить идентификацию физических лиц, которые опосредованно владеют существенным участием клиента банка, то есть продолжить мероприятия по определению физических лиц, которые через юридических лиц - владельцев клиента владеют 10% и больше уставным капиталом клиента.

 

Сведения, которые необходимо выяснить при идентификации физических лиц - владельцев существенного участия в уставном капитале юридического лица:

 Резиденты:

- фамилия, имя и отчество;

- дата рождения;

- серия и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность);

- дата выдачи и орган, выдавший паспорт (или другой документ, удостоверяющий личность);

- ведения о месте жительства или месте пребывания;

- идентификационный номер (регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов) согласно Государственному реестру физических лиц - плательщиков налогов или серия и номер паспорта, в котором проставлена отметкаоргановгосударственнойналоговойслужбыоботказевполученииидентификационного (регистрационного) номера.

Нерезиденты:

- фамилия, имя и отчество (при наличии);

- дата рождения;

- серия и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность);

- дата выдачи и орган, выдавший паспорт (или другой документ, удостоверяющий личность);

- гражданство;

- сведения о месте жительства или месте временного пребывания физического лица в Украине.

 
!!! Внимание Идентификация физического лица считается выполненной только в случае выяснения всех сведений, указанных в этом разделе.

 


Другие материалы на сайте




Воспользуйтесь нашими услугами


 

Добавить комментарий

Защитный код
Обновить

Новости партнеров...

  • Вопросы-ответы (Bank-Book)
  • Магазин кредитов (Credit-Shop)

 

Основные разделы...

  • Сайта
  • Форума
Top

logo

­Задайте вопрос специалисту банка...

В форме ниже Вы можете задать вопрос специалисту любого банка. Ответ Вам могут предоставить по телефону, если Вы его укажите, или же по электронной почте.

 

logo

Оформить кредит онлайн

В данном списке мы отобрали самые лучшие кредитные предложения в банках Украины. Здесь Вы можете найти кредиты для перекредитования, наличными и даже кредитные карты. Подав заявку на кредит в режиме онлайн, Вы получаете ответ в течении 15 минут и при этом не обращаетесь в отделение. Обратится в отделение нужно лишь при позитивном решении.


 

PUMBBank Оформить кредит наличными или кредитную карту в ПУМБ банке

MoneyVeo Logo 150x100Оформи кредит онлайн на банковскую карту любого банка

Shwydko groshy minОформи кредит наличными от частной компании (не банк)

IdeaBankПерекредитовать действующий или проблемный кредит

IdeaBankОформить кредитную карту без справки о доходах

 

KonsaltingБесплатная банковская консультация...