НБУ приказал банкам эффективней выполнять постановление №540 от 29.08.2014

Содержание

Национальный банк Украины02.12.2014 служба финансового мониторинга НБУ направила письмо в Украинские банки с просьбой эффективней выполнять пункты постановления правления Национального банка Украины №540 от 29.08.2014.


Карантин затягивается!

Предлагаем подборку быстрых кредитов на все случае жизни!

Оформить кредит за 3 минуты

0% первый кредит. Акции и бонусы в подарок. Просто сфоткай паспорт и код!


 

Учитывая ситуацию на валютном рынке Украины НБУ акцентирует внимание на необходимости эффективного анализа документов на основании которых банки покупают валюту для клиентов. Данное письмо особенно касается отделов валютного контроля и финансово мониторинга банков.

 

Анализ документов проводится по каждой операции, и особое внимание обращается на такую информацию:

- Дата открытия текущего счета в банке

- Дата гос.регистрации клиента, размер уставного капитала банка, перечень учредителей и информации о количестве работников.

- Оценка репутации клиента и установка риска клиента.

- Характеристика деятельности клиента

- Наличие в деятельности клиента однотипных валютных контрактов.

- Предусматривает ли контракт поставку товаров на территорию Украины и сроки поставок.

- Убедится в том, что контрагенты с которыми будет осуществлятся расчет по контракту не являются лицами к которым применены санкции от ЕС и США (OFAC)

 

По мнению НБУ подозрительными сделками являются:

- продажа нерезидентом ценных бумаг украинских эмитентов (в том числе низколиквидных), а также ОВГЗ по ценам, значительно выше их номинальной стоимости;

возврат иностранным инвесторам дивидендов (в частности, по решению соответствующего уполномоченного органа общества о выплате дивидендов в сроки, превышающие установленные законодательством Украины);

- покупка у нерезидента доли в уставном капитале юридического лица-резидента по ценам, которые в десятки раз превышают зарегистрированный уставный капитал и т.д.;

погашение задолженности перед нерезидентами по договорам, предусматривающих уступку права требования (замене первоначального кредитора в обязательстве) по кредитным договорам, заключенным между уполномоченными банками и резидентами-заемщиками;

в которых предметом контракта являются товары (продукция / работы / услуги), стоимость которых сложно определить или не имеющих постоянной рыночной стоимости, например, консалтинговые, аудиторские, юридические услуги, роялти, другие объекты интеллектуальной собственности и т.д.;

выполнение обязательств по импортным операциям резидентов, по которым практически в последние дни законодательно установленных сроков расчетов осуществлялось возврат ранее приобретенных на межбанковском валютном рынке Украины средств в иностранной валюте, которые были перечислены нерезидентам-контрагентам в качестве предварительной оплаты;

поставка товаров в Украине, в которых товаропроизводитель не является поставщиком товаров и / или получателем средств.

Вывод по каждой операции должен сохранятся в банке и при первой потребности НБУ, должен быть предоставлен в полном обьеме и с пакетом документов.

Комментарии (0)

Оставьте свой комментарий

  1. Указав свой E-mail Вы получите ответ на почту.
0 символов
Вложения (0 / 3)
Share Your Location
Здесь ещё нет оставленных комментариев.

Так же будет интересно почитать

Нет фото
31.07.2014
30.07.2014 вступило в силу изменение №450 к постановлению НБУ № 492

  30.07.2014 года вступило в силу изменения к постановлению НБУ от 12.11.2013 №492 "Инструкция про порядок...

Нет фото
03.12.2014
Обзор постановления НБУ №758 от 03.12.2014

01 декабря 2014 г. Национальный банк Украины сообщил всем Украинским банкам о внедрении в банковское законодательство...

Нет фото
30.06.2016
Что такое Программа развития финансового сектора Украины 2020?

В этом обзоре мы бы хотели Вам подробнее обьяснить, что такое комплексная программа развития финансового сектора...