НБУ приказал банкам эффективней выполнять постановление №540 от 29.08.2014

Содержание

Национальный банк Украины02.12.2014 служба финансового мониторинга НБУ направила письмо в Украинские банки с просьбой эффективней выполнять пункты постановления правления Национального банка Украины №540 от 29.08.2014.


Карантин затягивается!

Предлагаем подборку быстрых кредитов на все случае жизни!

Оформить кредит за 3 минуты

0% первый кредит. Акции и бонусы в подарок. Просто сфоткай паспорт и код!


 

Учитывая ситуацию на валютном рынке Украины НБУ акцентирует внимание на необходимости эффективного анализа документов на основании которых банки покупают валюту для клиентов. Данное письмо особенно касается отделов валютного контроля и финансово мониторинга банков.

 

Анализ документов проводится по каждой операции, и особое внимание обращается на такую информацию:

- Дата открытия текущего счета в банке

- Дата гос.регистрации клиента, размер уставного капитала банка, перечень учредителей и информации о количестве работников.

- Оценка репутации клиента и установка риска клиента.

- Характеристика деятельности клиента

- Наличие в деятельности клиента однотипных валютных контрактов.

- Предусматривает ли контракт поставку товаров на территорию Украины и сроки поставок.

- Убедится в том, что контрагенты с которыми будет осуществлятся расчет по контракту не являются лицами к которым применены санкции от ЕС и США (OFAC)

 

По мнению НБУ подозрительными сделками являются:

- продажа нерезидентом ценных бумаг украинских эмитентов (в том числе низколиквидных), а также ОВГЗ по ценам, значительно выше их номинальной стоимости;

возврат иностранным инвесторам дивидендов (в частности, по решению соответствующего уполномоченного органа общества о выплате дивидендов в сроки, превышающие установленные законодательством Украины);

- покупка у нерезидента доли в уставном капитале юридического лица-резидента по ценам, которые в десятки раз превышают зарегистрированный уставный капитал и т.д.;

погашение задолженности перед нерезидентами по договорам, предусматривающих уступку права требования (замене первоначального кредитора в обязательстве) по кредитным договорам, заключенным между уполномоченными банками и резидентами-заемщиками;

в которых предметом контракта являются товары (продукция / работы / услуги), стоимость которых сложно определить или не имеющих постоянной рыночной стоимости, например, консалтинговые, аудиторские, юридические услуги, роялти, другие объекты интеллектуальной собственности и т.д.;

выполнение обязательств по импортным операциям резидентов, по которым практически в последние дни законодательно установленных сроков расчетов осуществлялось возврат ранее приобретенных на межбанковском валютном рынке Украины средств в иностранной валюте, которые были перечислены нерезидентам-контрагентам в качестве предварительной оплаты;

поставка товаров в Украине, в которых товаропроизводитель не является поставщиком товаров и / или получателем средств.

Вывод по каждой операции должен сохранятся в банке и при первой потребности НБУ, должен быть предоставлен в полном обьеме и с пакетом документов.

Комментарии (0)

Оставьте свой комментарий

  1. Указав свой E-mail Вы получите ответ на почту.
0 символов
Вложения (0 / 3)
Share Your Location
Здесь ещё нет оставленных комментариев.

Так же будет интересно почитать

Нет фото
03.12.2014
Обзор постановления НБУ №758 от 03.12.2014

01 декабря 2014 г. Национальный банк Украины сообщил всем Украинским банкам о внедрении в банковское законодательство...

27.01.2020
Памятная монета "Год крысы" номиналом 5 гривен

С 27 января 2020 года в оборот вводится новая памятная монета, приуроченная к году крысы номиналом 5 гривен....

Нет фото
01.04.2017
Как функционирует банковская система непризнанной ДНР?

Пока крупные мировые игроки занимаются вопросами урегулирования ситуации на востоке Украины, самопровозглашенные...


Бесплатная банковская консультация!

Задавайте любые финансовые вопросы...

На Ваши вопросы отвечают специалисты банков!