1. При идентификации юридического лица, уполномоченный работник банка обязан выяснить сведения о физических лицах, которые прямо или опосредованно владеют долей в размере 10 и более процентов уставного капитала клиента - юридического лица (владельцы существенного участия).
2. В деле юридического оформления счета должны содержаться документы, подтверждающие проведение мероприятий по идентификации физических лиц - владельцев существенного участия в юридическом лице-клиенте. Таким подтверждением в частности может быть следующее:
- копия паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность) и документ, выданный органом государственной налоговой службы, который удостоверяет присвоение лицу идентификационного номера налогоплательщика;
- копия действующего устава клиента (или юридического лица, являющегося участником клиента), который содержит полные данные о владельцах такого юридического лица;
- информация, полученная от юридического лица, осуществляющего депозитарную деятельность, ведет реестр именных ценных бумаг или является ее хранителем (в случае, если клиент банка - является акционерным обществом);
- информация, предоставленная клиентом банка письменно в письме за подписью руководителя или его заместителя, скрепленная печатью юридического лица;
- информация, предоставленная клиентом банка в Опроснике за подписью руководителя, скрепленной печатью юридического лица.
В случае, если учредителями клиента, являются юридические лица, обладающие существенным участием клиента (10% и более), Уполномоченный работник банка должен установить и осуществить идентификацию физических лиц, которые опосредованно владеют существенным участием клиента банка, то есть продолжить мероприятия по определению физических лиц, которые через юридических лиц - владельцев клиента владеют 10% и больше уставным капиталом клиента.
Сведения, которые необходимо выяснить при идентификации физических лиц - владельцев существенного участия в уставном капитале юридического лица:
- фамилия, имя и отчество;
- дата рождения;
- серия и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность);
- дата выдачи и орган, выдавший паспорт (или другой документ, удостоверяющий личность);
- ведения о месте жительства или месте пребывания;
- идентификационный номер (регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов) согласно Государственному реестру физических лиц - плательщиков налогов или серия и номер паспорта, в котором проставлена отметкаоргановгосударственнойналоговойслужбыоботказевполученииидентификационного (регистрационного) номера.
- дата рождения;
- серия и номер паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность);
- дата выдачи и орган, выдавший паспорт (или другой документ, удостоверяющий личность);
- гражданство;
- сведения о месте жительства или месте временного пребывания физического лица в Украине.
